江海大标〔2026〕1号（关于印发《江苏海洋大学采购项目履约验收管理办法》的通知)
江苏海洋大学采购项目履约验收管理办法
第一章 总 则
第一条 为进一步规范学校采购项目履约验收行为，完善内部控制制度，明晰工作职责、程序和要求，根据《江苏省省级预算单位政府采购内部控制规范》《江苏省政府采购履约验收管理办法》《江苏海洋大学采购需求管理办法（试行）》等法规和政策文件，结合学校实际制定本办法。
第二条 学校对供应商履行合同的结果进行检验、核实和评估，以确认其提供的货物、服务或工程是否符合合同约定的行为，称为履约验收。
使用学校资金采购项目的履约验收适用本办法。
第二章 履约验收职责
第三条 履约验收主体为江苏海洋大学，履约验收具体职能部门包括招投标办公室、归口管理部门、用户单位，履约验收参与人包括实际使用人（如有）及供应商等。
第四条 履约验收职能部门职责。
（一）招投标办公室职责。监督、指导学校采购项目履约验收；协调处理项目履约验收过程中出现的问题。
（二）归口管理部门职责。审核用户单位提交的验收申请；组织实施集中采购项目验收；按合同管理规定和内控制度，处理合同履行过程中发生的纠纷、变更；验收合格后及时申请支付采购资金、退还履约保证金。
（三）用户单位职责。负责项目履约实施、过程监督、过程审核；在项目达到验收条件后做好履约验收工作；参与履约验收，客观、准确地评价供应商履约情况；对履约验收中发现的问题督促供应商及时整改。
第五条 履约验收参与人职责。实际使用人（如有）应参与项目验收并客观表述使用情况。供应商按照合同约定配合项目验收，做好技术说明、测试演示等工作，并对所提供资料和材料的真实性负责。
第三章 履约验收的方式及组织形式
第六条 履约验收方式分为自行验收、联合验收、委托验收和简易程序验收。
（一）自行验收，适用预算金额在6万元（不含）以下的采购项目，由用户单位对照合同约定标准，自行组织实施的履约验收活动。
（二）联合验收，适用预算金额在6万元（含）以上的采购项目，是指用户单位对照合同约定标准，在初步确认具备验收条件的基础上，向归口管理部门提出验收申请，由归口管理部门组织实施的履约验收活动。
（三）委托验收是指对于技术复杂、专业性强、学校组织验收能力难以满足需要的项目，委托具有资质的第三方专业机构实施的履约验收活动。委托验收不转移或免除职能部门在履约验收工作中的责任。
（四）简易程序验收是指针对框架协议、网上商城等方式采购项目，根据采购平台相关规定实施的履约验收活动。
第七条 验收小组工作职责及人员组成。
（一）验收小组职责，负责审核、修订项目验收方案；严格按照验收方案开展验收，做好验收记录；客观公正地提出验收意见、出具验收报告并签字。
（二）验收小组由用户单位负责组建，人员组成如下：
1. 自行验收、简易程序验收，验收小组由熟悉项目需求的专业技术人员、实际使用人等3人以上组成（单数），其中专业技术人员不少于2人，且具有相关专业中级及以上职称。
2. 联合验收，验收小组由归口管理部门代表、实际使用人、专业技术人员等5人以上组成（单数），其中专业技术人员不少于3人，且具有相关专业副高及以上职称或同等水平，必要时可聘请校外专家参与验收。
3. 前期参与采购项目相关采购活动的采购代理机构工作人员、评审专家以及与中标供应商有利害关系的人员不得作为验收小组成员。
第四章 履约验收的实施流程
第八条 验收依据。采购文件、投标（响应）文件及采购合同是履约验收的重要依据。依法订立的补充合同或其他有效约定属于采购合同的组成部分，双方不得擅自变更、中止或终止。
第九条 验收工作。用户单位确认项目满足验收条件后，成立验收小组、制定验收方案、提出验收申请。验收小组须严格按照验收方案进行验收，不得擅自改变验收标准、降低验收要求。
第十条 验收报告。验收小组须全面、准确说明项目履约情况，经集体会商形成验收报告并签字确认。意见存在争议时，按少数服从多数原则作出结论；持不同意见者应当据实记录并说明理由。
第十一条 验收合格的项目，归口管理部门须按合同约定及时申请支付资金和退还履约保证金，不得将未规定的义务作为付款条件。项目负责人应对供应商进行履约评价。各验收主体应及时整理档案并上传至招标采购信息管理系统。
第十二条 验收不合格的项目，归口管理部门向供应商发出整改通知书，责令其采取补救措施，整改结束后重新组织验收。
第十三条 除按规定已支付的款项或合理比例的预付款外，有下列情形之一的，不得申请支付采购资金：
（一）项目未经验收；
（二）验收不合格或验收部分不合格且影响整体功能；
（三）合同履行中未按规定办理变更手续的变更部分。
第五章 变更和争议
第十四条 合同履行中如因特殊原因导致验收结果与合同或承诺不一致，验收小组应在验收意见中载明具体偏差，并视情况作如下处置：
（一）技术升级。供应商提供的货物、工程或服务属于技术更新换代产品，且使用功能和标准优于合同约定，在未增加合同金额及全生命周期成本、不降低项目整体运行质量和功能的前提下，可视为“验收合格”。供应商提供相关佐证材料，归口管理部门组织专家论证通过后，在验收意见中予以注明，并及时签订补充协议。
（二）减价接收。若提供的货物、工程或服务不影响安全、不降低使用要求和功能，但整改确有困难，经合理减价后可视为“验收合格”。减价金额按合同约定执行；无约定的，由验收小组本着客观公正原则确定，报归口管理及审计部门审核；无法确定的，由校采购与招投标工作领导小组审议决定。
第十五条 供应商未能按期完成履约验收或重新验收仍不合格的，应书面申请延期，由归口管理部门提出处理意见。因供应商违约给学校造成损失的，应按合同约定追究其违约责任。
第十六条 中标供应商对验收结论有异议可委托学校认可的第三方检测机构进行复验。争议协商无效的，按合同约定的方式解决；未约定的，依照《中华人民共和国民法典》相关规定处理。
第六章 附 则
第十七条 本办法由招投标办公室负责解释，自印发之日起施行。原《江苏海洋大学大额采购项目标后管理及跟踪评价办法（试行）》（江海大标〔2020〕3号）《江苏海洋大学采购项目履约验收管理办法（试行）》（江海大标〔2020〕4号）《江苏海洋大学网上商城采购实施细则（试行）》（江海大标〔2020〕5号）《江苏海洋大学印刷服务分散采购管理办法（试行）》（江海大标〔2024〕1号）同时废止。
附件：1. 江苏海洋大学采购项目履约验收工作实施方案模板
2. 江苏海洋大学采购项目履约验收报告模板（货物类）
3. 江苏海洋大学采购项目履约验收报告模板（服务类）
4. 江苏海洋大学采购项目履约验收报告模板（工程类）
5. 江苏海洋大学采购项目自行验收报告模板
6. 江苏海洋大学采购项目简易程序验收报告模板
附件1
江苏海洋大学采购项目履约验收工作实施方案模板
项目类别：□货物 □服务 □工程
项目编号 | 项目名称 | ||
用户单位 | 归口管理部门 | 有则填，没有填无 | |
合同编号 | 合同金额 | 万元 | |
供应商 | |||
验收地点 | 验收时间 | ||
组织验收方式 | □自行验收 □联合验收 □委托验收 | ||
验收方案 | 至少符合以下要求： （一）明确验收工作的起止时间，涉及分期（分段）验收的，应当明确每一期（段）的起止时间； （二）履约验收范围应当完整，与采购合同一致，不得省略、遗漏和缺失，也不得擅自扩大范围； （三）履约验收内容应当具体，形成详细的验收过程性资料，客观反映货物供给、工程和服务承接完结情况； （四）履约验收方式应当符合项目特点，科学确定验收周期，指派具体验收人员分别实施验收。不能明确客观标准、涉及主观判断的，可以通过在使用人中开展问卷调查等方式予以客观、量化； （五）履约验收标准应当符合采购合同约定、法律法规以及国家强制性标准等，对服务类采购项目，可以参照行业标准、专业标准等。
用户单位（公章） 日期： | ||
归口管理部门 意见 | 有归口管理部门填写本栏，无则不填 负责人签字（盖章）： 日期： | ||
验收小组成员 审核签字 | 日期： | ||
注：验收方案可由归口管理部门分管科室审核。
附件2
江苏海洋大学采购项目履约验收报告模板（货物类）
项目编号 | 项目名称 | ||||||||
用户单位 | 归口管理部门 | ||||||||
货物详情 | 设备名称、品牌、型号、生产商、功能、配置、数量等 | ||||||||
合同金额 | 万元 | 供货时间 | |||||||
供应商 | 生产厂商 | ||||||||
验收（存放）地点 | 验收时间 | ||||||||
验收内容 | |||||||||
验收过程概述 | 1.详细查阅采购文件、投标文件、合同等验收资料； 2.听取中标供应商代表介绍项目实施进度、工作重点、完成情况及学校项目负责人介绍项目进展、产品使用或服务感受等情况； 3.严格依据规定的内容、程序、标准和国家相关法律法规、行业标准的要求对供应商的履约情况进行检验、核实和评估； 4.确认供应商所提供的货物是否符合合同约定要求； 5.清晰、准确、完整地记录相关情况； 6.经集体会商后提出验收意见； 7.形成验收报告。 请根据实际情况修改。 | ||||||||
商务验收（外观数量验收） | 数量相符 品牌、型号、材质、配置等一致 外包装完好 拆箱后货物的外观无破损 合格证、说明书、保修单等齐备 其他 | □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 | |||||||
技术质量验收 | 按规范进行安装 | □合格 □不合格 | |||||||
运行调试情况 | □合格 □不合格 | ||||||||
仪器检测情况 | □合格 □不合格 | ||||||||
提供的人员培训等售后服务情况 | □合格 □不合格 | ||||||||
主要性能指标（不够可添加条目，或另加附件） | |||||||||
指标名称 | 合同参数 | 实测参数 | 结论 | 备注 | |||||
1 | |||||||||
2 | |||||||||
3 | |||||||||
4 | |||||||||
5 | |||||||||
主要功能用途（不够可添加条目，或另加附件） | |||||||||
功能名称 | 是否满足要求 | 备注 | |||||||
1 | |||||||||
2 | |||||||||
3 | |||||||||
4 | |||||||||
5 | |||||||||
专业检测机构情况说明 | 有则填，没有填无 | ||||||||
包括项目总体评价、存在问题和改进意见、其他需要说明的情况等。 | |||||||||
□合格 □不合格 | |||||||||
验收小组成员签字 | 联合验收小组成员不少于5人，具体要求见本文第七条。 日期： | ||||||||
中标供应商 确认 | 代表签字（盖章）： 日期： | ||||||||
用户单位意见 | 负责人签字（盖章）： 日期： | ||||||||
归口管理部门意见 | 有归口管理部门填本栏，没有则不填。 负责人签字（盖章）： 日期： | ||||||||
中标供应商履约评价 | 项目负责人签字： 日期： | ||||||||
注：验收工作完成后7个工作日内，将验收报告上传采购系统备案。委托第三方检测的，需附检测报告。
附件3
江苏海洋大学采购项目履约验收报告模板（服务类）
项目编号 | 项目名称 | |||
用户单位 | 归口管理部门 | 有则填，没有填无 | ||
服务详情 | 具体服务内容、服务范围等 | |||
合同金额 | 万元 | 服务时间 | ||
供应商 | ||||
验收地点 | 验收时间 | |||
验收内容 | ||||
验收过程概述 | 1.详细查阅采购文件、投标文件、合同等验收资料； 2.听取供应商代表介绍项目实施进度、工作重点、完成情况及学校项目负责人介绍项目进展、产品使用或服务感受等情况； 3.严格依据规定的内容、程序、标准和国家相关法律法规、行业标准的要求对供应商的履约情况进行检验、核实和评估； 4.确认供应商所提供的服务是否符合合同约定要求； 5.清晰、准确、完整地记录相关情况； 6.经集体会商后提出验收意见； 7.形成验收报告。 请根据实际情况修改。 | |||
验收内容 （可另附考核表等相关材料） | 1. 项目启动时间及完成时间与合同一致； 2. 由服务方提供的主要设备、原材料等品牌、规格、型号、基本配置与合同的一致性； 3. 完成的服务主要技术指标与合同的一致性； 4. 施工或设备安装调试的规范性； 5. 服务的内容、响应与合同的一致性； 6. 服务的技术能力、服务态度满意、措施齐全性； 7. 兑现服务承诺的情况； 8. 服务是否产生预期效果； 9. 对服务过程中反映问题的整改情况； 10. 其它与服务项目相关的指标。 | □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 | ||
专业检测机构情况说明 | ||||
验收结论 | 包括项目总体评价、存在问题和改进意见、其他需要说明的情况等。 | |||
□合格 □不合格 | ||||
验收小组成员签字 | 联合验收小组成员不少于5人，具体要求见本文第七条。 日期： | |||
中标供应商 确认 | 代表签字（盖章）： 日期： | |||
用户单位意见 | 负责人签字（盖章）： 日期： | |||
归口管理部门意见 | 有归口管理部门填本栏，没有则不填。 负责人签字（盖章）： 日期： | |||
中标供应商履约评价 | 项目负责人签字： 日期： | |||
注：验收工作完成后7个工作日内，将验收报告上传采购系统备案。委托第三方检测的，需附检测报告。分期验收在标题下方注明第 期，起止时间。
附件4
江苏海洋大学采购项目履约验收报告模板（工程类）
项目编号 | 项目名称 | |||
用户单位 | 归口管理部门 | 有则填，没有填无 | ||
工程详情 | 工程地点、施工内容 | |||
合同金额 | 万元 | 开工、竣工时间 | 年 月 日 至 年 月 日 | |
施工单位 | ||||
验收地点 | 验收时间 | |||
验收内容 | ||||
验收过程概述 | 1.详细查阅采购文件、投标文件、合同等验收资料； 2.听取供应商代表介绍项目实施进度、工作重点、完成情况及学校项目负责人介绍项目进展、产品使用或服务感受等情况； 3.严格依据规定的内容、程序、标准和国家相关法律法规、行业标准的要求对供应商的履约情况进行检验、核实和评估； 4.确认供应商所提供的工程是否符合合同约定要求； 5.清晰、准确、完整地记录相关情况； 6.经集体会商后提出验收意见； 7.形成验收报告。 请根据实际情况修改。 | |||
现场检查情况 | 项目单位会同监理单位（若有）对重要施工工序和隐蔽工程现场检查情况 | □合格 □不合格 | ||
初步验收情况 | 工程完工后，项目单位会同监理单位（若有）初步验收情况 | □合格 □不合格 | ||
竣工验收情况（可另附相关材料） | 施工内容 施工进度 施工质量 其他 | □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 □合格 □不合格 | ||
第三方机构 情况说明 | ||||
验收结论 | 包括项目总体评价、存在问题和改进意见、其他需要说明的情况等。 | |||
□合格 □不合格 | ||||
验收小组成员签字 | 联合验收小组成员不少于5人，具体要求见本文第七条。 日期： | |||
中标供应商 确认 | 代表签字（盖章）： 日期： | |||
用户单位意见 | 负责人签字（盖章）： 日期： | |||
归口管理部门意见 | 有归口管理部门填本栏，没有则不填。 负责人签字（盖章）： 日期： | |||
中标供应商履约评价 | 项目负责人签字： 日期： | |||
注：验收工作完成后7个工作日内，将验收报告上传采购系统备案。委托第三方检测的，需附检测报告。分期验收在标题下方注明第 期，起止时间。
附件5
江苏海洋大学采购项目自行验收报告模板
项目编号 | 项目名称 | ||
用户单位 | 归口管理部门 | 有则填，没有填无 | |
联系人 | 联系电话 | ||
验收对象 详情 | 货物类：设备名称、品牌、型号、生产商、功能、配置、数量等； 服务类：服务内容、服务范围等； 工程类：工程地点、施工内容等。 | ||
合同金额 | 万元 | 供货（服务、施工）完成时间 | |
供应商 | 生产厂商 | ||
验收地点 | 验收时间 | ||
验收具体内容 | 货物类：主要包括货物数量、型号、材质、配置、外观、相关证书、性能指标、技术质量、培训售后等； 服务类：主要包括服务时间进度、人员设备配备情况、服务内容、服务质量、安全标准、兑现服务承诺情况、反映问题的整改情况等； 工程类：主要包括施工内容、施工进度、施工质量、施工人员配备情况、施工设备配备情况、安全文明标准等。 可另附设备清单、服务考核表、工程清单等相关材料。 | ||
验收结论 | 包括项目总体评价、存在问题和改进意见、其他需要说明的情况等。 | ||
□合格 □不合格 | |||
验收小组成员签字 | 自行验收小组成员不少于3人，具体要求见本文第七条。 日期： | ||
中标供应商 确认 | 代表签字（盖章）： 日期： | ||
用户单位意见 | 负责人签字（盖章）： 日期： | ||
中标供应商履约评价 | 项目负责人签字： 日期： | ||
注：验收工作完成后7个工作日内，将验收报告上传采购系统备案。委托第三方检测的，需附检测报告。
附件6
江苏海洋大学采购项目简易程序验收报告模板
采购方式：□框架协议 □网上商城 □网上竞价 □其他
用户单位 | |||
项目名称 | |||
联系人 | 联系电话 | ||
合同信息 | 采购计划编号 | ||
采购合同编号 | |||
验收结论 | □合格 □不合格 | ||
验收结果 | £通过 £不通过 £复议 | ||
验收情况 | £收到货物数量与订单数量是否一致 £内外包装是否完好 £配置是否正确 £安装调试是否正常 | ||
验收小组成员 签字 | 简易程序验收小组成员不少于3人，具体要求见本文第七条。 日期： | ||
本次履约总金额 | 万元 | 是否最后一次履约 | £是 £否 |
合同数量 | 合同单价 | ||
本次验收 数量 | 本次验收 金额 | ||
注：此表为框架协议简易验收样表，其他采购方式按各平台验收规定执行。
部门自行采购项目由用户单位归档保存。
江苏海洋大学校长办公室 2026年7月1日印发 |
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